中国监管机构上周出手打击非法跨境股票交易后，香港金管局要求在港银行加强对大陆客户投资账户的审查，包括要求新开户客户书面声明投资资金来自中国大陆以外的合法来源。据悉，已有中资银行暂停为新的大陆客户开立投资账户。
综合财新网和《星岛日报》报道，香港金管局发布通函，要求银行针对大陆个人投资者采取三项额外管控措施。
首先，银行须在三个月内完成对可疑账户的独立核查，识别自2023年1月以来以虚假文件开立的投资账户，并暂停相关账户交易。银行还须在六个月内完成问题账户销户，并永久禁止相关客户再次开户。
其次，银行须清理长期闲置的零结余投资账户。若客户未能完成重新身份确认等程序，银行可暂停交易并最终关闭账户。
第三，大陆客户在香港新开投资账户时，须签署书面声明，确认投资及结算资金均来自中国大陆以外的合法来源，且过去未因使用虚假文件被其他机构关闭账户。若发现资金来源违法或违反大陆资本管制规定，银行应立即关闭账户。
财新报道称，已有大陆用户反映，在中银香港开立投资账户时被“劝退”；另有一家中资股份制银行已暂停仅持中国大陆身份证件客户的新投资账户申请。不过，也有大陆投资者称，仍可通过合规流程在汇丰银行顺利开立投资账户。
报道指出，上述中资机构的做法比监管要求更严格。一名外资资深金融业分析师认为，不排除部分中资机构为向监管表态，合规收得更紧。
为遏制资本外流，中国加大对非法跨境证券业务的整顿力度。中国证监会上星期五（5月22日）宣布拟对老虎、富途、长桥三家券商严厉开罚。富途随后公告，监管机构拟对公司罚款18.5亿元；老虎证券母公司向上融科则披露，相关子公司面临合计4.11亿元罚款及违法所得没收。
此外，中国证监会还联合工信部等七个部门发布声明，指未来两年将集中整治，并全面取缔境外证券期货基金机构的非法跨境经营活动。香港证监会随后宣布，将加强管理中国大陆投资者账户，包括关闭用可疑或伪造文件开设的账户，并清理僵尸账户。
